根据美国证券交易委员会（SEC）新规定，自2024 年12月18日开始，实益所有人在提交Schedule 13D和13G申报时必须使用机器可读的结构化数据格式（XML）。申报文件格式从HTML过渡到XML，将提升信息透明度及便于管理，有助投资者更有效地获取企业实益所有权的相关信息。
Schedule 13D和13G申报新规已经生效，这将对美股上市企业和实益所有人产生什么影响？
请继续关注DFIN#美股上市公司SEC合规系列文章，获取最新美股SEC合规动态及洞见。
谁需要提交Schedule 13D和13G？
任何拥有上市公司已发行股本5%或以上的实益所有人（包括个人、团体或机构实体）均须透过Schedule 13D和13G向SEC提交实益所有权申报（Beneficial Ownership Reporting）。新规之下亦有例外情况，详情请查看文末全文。
DFIN灵活解决方案提供合规支持
通过我们针对SEC合规备案设计的云端解决方案ActiveDisclosure℠，投资者（实益所有人）可以轻松地自行创建和提交SEC实益所有权披露文件包括：
- 13 D
- 13 D/A
- 13 G
- 13 G/A
长按二维码，下载DFIN的Schedule 13D和13G的Microsoft Word模板
如需了解更多有关信息，请扫描下方二维码联系DFIN专家团队安排产品演示。
就Schedule 13D和13G的新规出台，DFIN已发布博客文章详细解读注意事项，内容涵盖：
● 谁需要提交Schedule 13D和13G，以及例外情况
● 提交Schedule 13D和13G时需包含的关键信息
● 提交Schedule 13D和13G的重要时间点
● Schedule 13D和13G申报对上市企业和股东的影响
